KuCoin面臨加拿大1,400萬美元監管行動 涉登記及反洗錢控制爭議

加密貨幣交易所KuCoin正就加拿大監管機構的執法行動提出上訴，該交易所被指控未註冊為貨幣服務企業且未維持適當的反洗錢防禦措施，此案導致罰款超過1,900萬加元（約1,400萬美元）。

加拿大金融交易與報告分析中心（FINTRAC）週四表示，這筆異常高昂的罰款是基於發現總部位於塞席爾的Peken Global Limited（以KuCoin名義運營）未報告大額加密貨幣交易，且未標記可能涉及洗錢或恐怖主義融資的可疑交易。

監管機構指出，kucoin在2021年至2024年間近3,000次未報告大額交易，並在33個案例中「未能報告有合理理由懷疑涉及洗錢或恐怖活動融資的金融交易」。

KuCoin表示已向加拿大聯邦法院「基於實質性和程序性理由」提交上訴。

「雖然KuCoin尊重決策過程並持續致力於監管合規與透明度，但對KuCoin被認定為外國貨幣服務企業的結論以及處罰金額持有異議，認為該罰款過度且具懲罰性質，」該公司在週四聲明中表示。

FINTRAC指出，此罰款佔該機構過去一年罰款總額的大部分，期間共處罰23次，總金額達2,500萬加元。KuCoin的涉嫌違規行為被認定情節嚴重，而未報告可疑交易部分更被評為「嚴重」。

KuCoin曾在多個司法管轄區因類似案件受罰，包括2023年安大略省證券委員會的處分。在美國，該公司今年初與司法部達成和解，支付近3億美元罰款，對未持牌運營指控認罪並同意退出美國市場。

——翻譯作者 S1l3nt