KuCoin面臨加拿大1,400萬美元監管行動 涉註冊與反洗錢控制爭議

加密貨幣交易所KuCoin正在對加拿大監管機構的執法行動提出上訴，該交易所被指控未能註冊為貨幣服務企業，且未維持適當的反洗錢防禦措施，此案導致罰款超過1,900萬加元（約1,400萬美元）。

加拿大金融交易與報告分析中心（FINTRAC）週四表示，這筆異常龐大的罰款是在發現總部位於塞席爾的Peken Global Limited（以KuCoin名義運營）未報告大額加密貨幣交易，且未標記可能涉及洗錢或恐怖主義融資的可疑交易後所施加。

監管機構指出，kucoin在2021年至2024年間近3,000次未報告大額交易，並在33個案例中「未能報告有合理理由懷疑涉及洗錢或恐怖活動融資的金融交易」。

KuCoin表示已向加拿大聯邦法院「基於實質性和程序性理由」提交上訴。

「雖然KuCoin尊重決策過程並持續致力於監管合規與透明度，但對於KuCoin被認定為外國貨幣服務企業的結論以及所處罰款均持不同意見，KuCoin堅持認為該罰款過度且具有懲罰性質，」該公司在週四的聲明中表示。

FINTRAC指出，這筆對KuCoin的罰款佔該機構過去一年罰款總額的大部分，期間共處以23次罰款，總計2,500萬加元。KuCoin的涉嫌違規行為被認為是嚴重的，而在未報告可疑交易方面更是「嚴重」的。

KuCoin曾在多個司法管轄區因類似案件受到處罰，包括2023年安大略省證券委員會的案例。在美國，該公司今年早些時候與司法部達成和解，支付近3億美元，對未經許可運營的指控認罪，並同意退出美國市場。

—翻譯作者 S1l3nt