美SEC專員就國家證券交易所和另類交易系統交易加密資產相關問題徵集意見

PANews 12月18日消息，美SEC專員Hester PEirce發布聲明，配合交易與市場部最新發布的一組常見問題解答（FAQ），就國家證券交易所（NSE）和另類交易系統（ATS）交易加密資產相關事宜面向市場廣泛徵集意見。 聲明著重圍繞加密資產證券以及“證券—非證券加密資產”交易對的交易與清算安排展開。 Peirce稱SEC工作人員已做好與市場參與者合作準備，助力在受監管平台上開展合規的交易對交易。

Peirce指出當前市場亟需更清晰的市場結構規則，在保護投資者和維護市場秩序的同時避免對創新施加不必要監管負擔。 她特別關注Regulation ATS（1998年出台）和Regulation NMS在加密資產和區塊鏈技術背景下是否已顯滯後。 徵求意見的核心內容包括：如何降低加密資產證券及交易對平台准入門檻、鼓勵創新；現行Reg NMS與Reg ATS是否對加密交易構成不成比例合規成本；是否需為“加密ATS”設立專門FORM ATS或調整現有披露制度；加密ATS信息披露應繼續非公開還是引入SEC審核或公開機制；在區塊鍊和鏈上數據可追溯背景下是否有必要保留Form ATS-R季度報送要求；是否需明確非美元資產換算美元合規方法；如何處理交易信息保密、系統風控（Rule 15c3-5）及系統合規（Reg SCI）等要求；如何在監管中避免阻礙個人開發軟件、使用自動化或去中心化方式交易。 Peirce強調這些問題將作為SEC加密工作組後續政策制定重要參考，監管機構也願聽取更廣泛建議以整體改善NSE與ATS監管框架。