韓國的Upbit因違反反洗錢規定而受到調查，嚴厲制裁迫在眉睫

韓國金融情報局（FIU）已向該國最大的加密貨幣交易所Upbit發出暫停通知，因其涉嫌未遵守反洗錢 （AML）規定 ；

據當地人說報告，該交易所違反了客戶識別系統要求，即通常所說的了解你的客戶（KYC） 協定. 金融服務委員會（FSC）於1月9日通知upbit有關制裁的情況，理由是違反了《特定金融交易資訊法》。

可能暫停業務

如果得到證實，制裁將阻止Upbit在長達三個月的時間內引入新客戶。 該交易所澄清說，這些限制主要適用於在平台外轉移數位資產的新用戶。

然而，現有客戶不會面臨任何交易活動中斷。 目前，Upbit控制著韓國加密貨幣市場70%以上的交易量。

尤其是，Upbit必須在1月20日之前向金融情報中心提交答覆。 隨後，監管機構將於1月21日舉行製裁聽證會，以最終確定決定，包括暫停的期限。

其他韓國加密貨幣交易所正在密切關注這一情況，因為這可能預示著該行業將採取更嚴格的執法措施。 此舉與FSC自實施《虛擬資產使用者保護法》以來為解決非法市場活動所做的更廣泛努力一致。

KYC合規失敗和潛在罰款

在審查過程中，金融情報中心發現了約70萬起Upbit沒有完全實施KYC程序的案件。 這些檢查是AML以及反恐怖主義融資措施。 《特殊金融交易法》允許監管機構對每次違反KYC要求的行為處以高達1億韓元的罰款。 金融部門現在正關注Upbit可能面臨的潛在罰款規模以及營運限制。

此外，金融情報室認定Upbit與未報告的海外虛擬資產服務提供者進行了交易。 韓國法律禁止此類交易，除非交易對手已正式註冊。 監管機構發現Upbit違反了這項規定，並將其納入製裁範圍。 該交易所回應稱，由於區塊鏈交易的去中心化性質，提前識別未註冊的外國營運商具有挑戰性。

對Upbit許可證審查的影響

監管審查是在Upbit的關鍵時刻進行的，因為其營業執照續期仍在審查中。 該交易所於2023年10月續簽了許可證，但金融情報中心一直在進行現場檢查 ；

最新的執法行動可能會影響許可證審查程序的結果，引發人們對交易所長期運營狀況的擔憂韓國.