ARK获美国SEC批准，对风险投资基金份额类别进行代币化

ARK投资管理公司已向美国SEC提交豁免申请，寻求为其风险投资基金ARK Venture Fund发行代币化份额类别。SEC于8月24日发布了相关通知，并将9月18日定为听证请求的截止日期。该基金是一只持续发行的封闭式间隔基金，截至1月31日总资产为5.62亿美元。该申请提议设立两个类别：交易所类别将在国家证券交易所上市，而代币化类别将通过分布式账本技术记录所有权，允许在注册的另类交易系统或白名单钱包之间进行点对点转移。代币化份额将按资产净值发行，免收销售费用，由注册经纪商或基金转让代理人分销，并承担交易费用和其他开支。ARK寻求根据《投资公司法》第6(c)、18和17(d)条以及规则23c-3和17d-1获得豁免，由Dechert担任法律顾问。该申请未指定代币化服务提供商或区块链，仅列出了“代币化代理人”和“基金转让代理人”的费用类别。目前，纽约梅隆银行担任基金转让代理人、管理人和托管人。ARK Venture Fund持有Securitize的股权和1000万美元的可转换票据；Securitize是贝莱德BUIDL基金的转让代理人。SEC尚未正式批准业界期待的代币化“创新豁免”框架，相关规则仍在推进中。