FINRA調查摩根士丹利高淨值客戶反洗錢控制措施
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btccSquare新聞：
摩根士丹利因潛在的反洗錢(AML)控制缺陷，正面臨金融業監管局(FINRA)對其財富管理及機構客戶業務的審查。 調查範圍涵蓋2021年10月至2024年9月期間管理的國內外帳戶，尤其關注政治公眾人物(Peps)。
受審查的部門包括摩根士丹利財富管理、機構證券部門，以及2020年收購的數位交易平台E*Trade。 此前FINRA曾於2023年8月指控該行未能報告2018至2022年間逾53.5萬筆市政和債務證券交易。
此案凸顯了在傳統與數位金融生態系統中監控高風險客戶的系統性挑戰。 雖然未直接涉及加密貨幣，但該調查顯示監管機構正加強審查連接法幣與數位資產流的財富管理平台。
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