美國證監會向多家金融公司罰款超1億美元，Robinhood認罰最高額

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2025-01-14 15:37:10

美國證券交易委員會（SEC）近日對多家金融公司處以超過1億美元的罰款，其中Robinhood被罰金額最高。 Robinhood同意支付4,500萬美元的罰款，為SEC宣布的和解方案中最高額。這項罰款是一系列針對金融公司的監管行動之一，涉及Blackstone和KKR等公司的子公司。 Robinhood的違規行為包括2021年的資料外洩事件，導致客戶資訊被曝光，以及與分數股票交易相關的記錄保存失敗。儘管面臨罰款，Robinhood預計將報告連續第五個季度的盈利，截至9月份的三個月淨收入為1.5億美元。該公司表示，對這些歷史問題的解決感到滿意。

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