美國證券交易委員會因違反證券法對Robinhood罰款4,500萬美元

Author:

發佈時間:

2025-01-14 13:49:59

1月14日，美國證券交易委員會（SEC）宣佈，Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC因違反十多項證券法律而被裁定有罪。這兩家公司同意支付總計4500萬美元的民事罰款。違規行為包括未及時提交可疑活動報告、身分盜竊防護措施不足、未解決的網路安全漏洞以及客戶溝通記錄維護不當。此外，Robinhood Securities還未能提供完整的證券交易數據並遵守Reg SHO規則。這些問題發生在2019年至2023年。 SEC指出，這兩家公司承認了部分調查結果，並同意接受罰款。

來源:

登入回覆

登入分享您的看法

前一篇

<< 川普計畫廢除爭議性加密貨幣會計政策 >>

本站轉載文章皆來自公開網絡，部分由AI整理，僅為傳遞產業訊息，不代表BTCC立場。原創權益歸原作者所有。如發現版權問題，請透過[email protected]聯絡我們，我們將依法處理。 BTCC不對資訊準確性、時效性及完整性作任何保證，不承擔因依賴資訊而產生的任何責任。內容僅供參考，不構成投資、法律或商業建議。