交互式經紀公司與FINRA達成自由騎乘案件和解

Author:

發佈時間:

2024-12-31 01:57:22

FINRA已與交互式經紀公司達成和解，解決有關該公司涉嫌讓客戶現金帳戶進行自由騎乘交易的指控。從2015年10月至2022年12月，該公司未能檢測到超過420萬個選項交易及未結算的選項交易中存在自由騎乘行為。自由騎乘是指證券在未全額支付的情況下進行買貿，違反了Regulation T及FINRA的第4210及2010條規則。該公司的自動監控系統未能檢測到此類自由騎乘行為，且未對從事該類活動的帳戶實施必要的冻结措施。調查還揭露該公司治理系統及書面監督程序方面的問題。

來源:

登入回覆

登入分享您的看法

前一篇

<< 美國銀行分析師預測歐元投資級債券資金流入將增加 >>

本站轉載文章皆來自公開網絡，部分由AI整理，僅為傳遞產業訊息，不代表BTCC立場。原創權益歸原作者所有。如發現版權問題，請透過[email protected]聯絡我們，我們將依法處理。 BTCC不對資訊準確性、時效性及完整性作任何保證，不承擔因依賴資訊而產生的任何責任。內容僅供參考，不構成投資、法律或商業建議。