FTX歐洲實體(現更名Trek Labs)以20萬歐元與塞浦路斯監管機構達成和解

已倒閉的加密貨幣交易所FTX塞浦路斯實體(現由新東家更名為Trek Labs Europe)與當地監管機構達成和解，總計支付20萬歐元以解決「潛在違規」問題。

FTX時期潛在違規行為

雖然塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)與Trek LABs Europe達成和解，但強調潛在營運違規發生在更名與股權結構變更前。具體而言，和解基於該公司2022年3月至2022年11月中旬(即加密交易所崩潰時)的合規評估。

監管機構表示，潛在違規涉及塞浦路斯投資公司必須遵守的組織要求，以及向客戶提供的一般原則與資訊可能存在的疏漏。此外，該公司的適當性評估程序亦可能存在缺陷。

值得注意的是，CySEC同時也與零售差價合約(CFD)經紀商Purple Trading的當地運營商以15萬歐元達成和解。

2022年11月中旬，在巴哈馬註冊的母公司垮台後，該塞浦路斯監管機構暫停了FTX EU的CIF牌照。不過該實體獨立運營，未涉入其母公司有問題的商業行為。

新東家新名稱

今年早些時候，加密交易所Backpack以3270萬美元收購FTX塞浦路斯實體。通過此收購，Backpack將持有《金融工具市場指令II》(MiFID II)牌照，得以向歐洲市場提供加密衍生品與永續合約。

雖然新東家原本計劃在2025年第一季重啟該塞浦路斯實體的營運，但該計劃已被推遲。

Kraken是另一家通過收購塞浦路斯經紀商推出加密衍生品服務的交易所。Coinbase與Crypto.com也分別收購總部位於塞浦路斯的cfd經紀商以進軍更廣闊的歐洲市場，但尚未推出相關產品。

儘管已易主，FTX相關實體的塞浦路斯投資公司(CIF)牌照仍處於暫停狀態。不過此次和解暗示監管機構可能很快解除暫停，允許Backpack以更名後實體開展業務。

與此同時，Backpack已開始向受影響的FTX EU客戶進行賠償分配程序。

——翻譯作者 S1l3nt