香港證監會增強措施以因應偽造文件及洗錢風險並提高開戶標準
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PANews 5月22日消息，香港證監會今天發出通函，列明在開立帳戶及維持客戶關係時應實施的監控措施。 該通函是在證監會對12家證券經紀行的開戶作業手法進行檢視後發出的。 有關檢視辨識出多項重大缺失，包括開戶文件的盡職審查不足，在開戶過程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關係方面的弱點。 證監會對客戶帳戶有可能遭不當使用來進行可疑或不法交易，及因而加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，深表關注。 證監會要求所有持牌法團在切實可行的情況下盡快進行內部核查，以偵測是否有任何可疑或偽造文件曾被接受用來開立帳戶。 證監會亦列出持牌法團在為內地投資者開立和管理有關帳戶方面的額外措施。
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