美國SEC 就 CAT 審計追蹤系統向公眾徵求意見,擬進一步平衡監管成本與隱私安全
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PANews 4月16日消息,根據 SEC 官網公告,美國證券交易委員會(SEC)發布概念發布(Concept Release),正式就綜合審計追蹤(CAT)系統的未來走向向公眾尋求意見。 徵詢內容包括 CAT 的資金與成本管理、監管目的、架構與治理、設計與覆蓋範圍,以及 CAT 與其他審計追蹤系統在網路安全和資料隱私方面的安排,並要求就隱私與保密、公民自由保障與監管需求之間的平衡提出意見。 概念文件意見徵集期為聯邦公報刊登後60天。 SEC 主席 Paul Atkins 指出,此次審查旨在對 CAT 的功能、治理及資金來源進行全面評估,力求在維持監管效能的同時,優化成本結構並強化民權保護。
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