美SEC對多家金融公司累計罰款超1億美元，其中Robinhood支付罰款額最高

線上經紀商Robinhood 已同意支付4500 萬美元的罰款。這是美國監管機構週一對包括Blackstone 和KKR 子公司在內的金融公司徵收的一系列罰款之一。 Robinhood 在美國SEC 宣布的一系列和解中支付了最高的罰款，罰款總額超過1 億美元。 Robinhood 的失敗包括2021 年的資料洩露，該洩露事件暴露了數百萬客戶的電子郵件地址和姓名，以及記錄保存問題，包括未能正確記錄其涉及零碎股票交易的頭寸。 在支付4,500 萬美元罰款的同時，該經紀商預計將連續第五個季度獲利。在截至去年9 月的三個月裡，Robinhood 報告淨收入為1.5 億美元。 該公司表示，樂於解決這些問題，並稱其是歷史性的。 Robinhood 總法律顧問Lucas Moskowitz 在一份聲明中表示：「我們有能力繼續引領產業，開發客戶想要和需要的創新產品和服務。我們期待在新政府的領導下與SEC 合作。」RW 週一也宣布，12 家投資顧問和經紀交易商同意支付超過6,300 萬美元，以和解因使用非官方資訊系統而導致的記錄保存違規指控。 此舉標誌著SEC 在主席Gary Gensler 的領導下對華爾街資訊不當行為的最新打擊。執法行動迄今主要針對銀行，銀行已同意因「非通路」通訊支付數十億美元的罰款。 （FT）