OKX連環爆雷：泰國無照經營遭刑事起訴，馬耳他子公司涉洗錢重罰110萬歐元

全球知名加密貨幣交易所OKX近期連環爆出監管風波。 泰國證券交易委員會（SEC）正式對OKX提起刑事訴訟，指控其自2021年10月起無照經營；與此同時，OKX歐洲子公司因2023年違反反洗錢規定，遭馬耳他監管機構重罰110萬歐元。 兩起事件凸顯各國對加密貨幣平台的合規要求日益嚴格。

泰國監管機構指控OKX無照經營

泰國證券交易委員會（SEC）已正式對全球加密貨幣交易所OKX提起刑事訴訟，指控其自2021年10月15日起在泰國無合法執照運營。 此案已移交經濟犯罪打擊部門，標誌著泰國當局對未經授權的加密平台打擊行動升級。 若定罪，OKX及其相關人員可能面臨2至5年監禁及20萬至50萬泰銖的罰款。

OKX歐洲子公司因違反反洗錢規定遭馬耳他監管機構罰款逾100萬歐元

馬耳他金融情報分析局（FIAU）對OKX歐洲子公司處以高達110萬歐元的罰款，原因是該公司在2023年違反多項反洗錢（AML）規定。 儘管近年來合規表現有顯著改善，FIAU強調過去的系統性錯誤不容忽視。 OKX是首批通過歐盟加密資產市場監管（MiCA）認證的加密貨幣交易所之一，並於2025年2月獲得馬耳他的許可。 然而，此次罰款是基於FIAU在2023年進行的現場合規審查結果。 違規行為包括未完成業務風險評估（BRA），以及未能妥善評估其業務面臨的洗錢風險。