OKX因反洗錢措施不力遭馬耳他重罰

在加密貨幣領域，合規性始終是交易所必須嚴謹對待的關鍵問題。 近日，知名加密貨幣交易所OKX因其反洗錢措施執行不力，被馬耳他金融情報分析單位（FIAU）處以重罰，這一事件再次凸顯了合規性在加密行業中的重要性。

馬耳他對OKX處以110萬歐元罰款，因其反洗錢措施失利

馬耳他金融情報分析單位（FIAU）已對OKX當地子公司處以110萬歐元（約120萬美元）罰款。 此次罰款是在2023年4月進行的一次現場合規檢查後，發現多項失敗之處後作出的決定。 根據獨立的政府機構指出，其中一些失敗之處被視為系統性和嚴重的。 FIAU聲稱，OKX的業務風險評估未能充分調查其產品相關的洗錢風險。 此外，該機構還發現，在客戶開戶期間，OKX忽略了約一半監管機構檢查所需的客戶文件。 同時，對外部報告和交易監控也提出了擔憂。 然而，OKX聲稱其過去兩年一直嚴格遵守相關規定。

馬耳他對OKX加密貨幣交易所處以115萬5千美元罰款

馬耳他金融情報分析單位（FIAU）因OKX加密貨幣交易所未能充分評估其產品涉及的貨幣濫用和恐怖主義融資風險，對其處以105萬4千歐元（約115萬5千美元）的罰款。 監管機構於2023年進行的一項調查發現，OKX約有50%的客戶資料未進行可靠的客戶風險評估（CRA）。 雖然該公司聲稱已為這些客戶進行了CRA，但證據顯示評估是在重大交易發生後才完成的。 然而，馬耳他監管機構仍對OKX過去18個月內所做的重大改進和實施表示讚賞。