Bithumb遭韓國FIU懲罰「6 個月營業停止」，CEO 遭究責：違反 KYC 與反洗錢規定

韓國金融情報分析院（FIU）已向加密交易所 Bithumb 事前通知制裁方案，包括 6 個月部分營業停止及對代表理事（CEO）的究責處分。Bithumb 被認定違反客戶身分驗證（KYC）義務，並與海外未申報虛擬資產業者進行交易。最終裁決將於 3 月 16 日製裁審議委員會上確定。 （前情提要：韓國Bithumb交易所黑料連爆》涉花30億韓元為前CEO買房遭搜查、上幣中介費200萬美元起跳） （背景補充：韓國第二大》Bithumb 交易所考慮美國 IPO 上市，能否甩開醜聞陰影重奪龍頭寶座？）   據韓國媒體 News1 報導，韓國金融情報分析院（FIU）已向虛擬資產交易所 Bithumb 發出事前通知，預告將對其處以 6 個月部分營業停止，同時對代表理事（CEO）進行問責處分。 這是韓國針對「五大」加密交易所一系列反洗錢（AML）執法行動的最新進展。此前，Upbit 母公司 Dunamu 已被處以 3 個月部分營業停止及 352 億韓元（約 2,500 萬美元）罰款，Korbit 則被處以 27.3 億韓元罰款及機關警告。 兩大違規事項：KYC 與跨境交易 FIU 在調查中認定 Bithumb 存在兩項主要違規： 客戶身分驗證（KYC）義務疏失：Bithumb 允許未完成完整身分驗證的使用者進行交易，違反韓國《特定金融資訊法》相關規定 與海外未申報業者交易：Bithumb 與未向韓國 FIU 完成申報的海外虛擬資產事業者進行交易，增加跨境洗錢風險 此外，Bithumb 也被發現未及時向當局申報可疑交易，存在延遲或遺漏通報的情況。 僅影響新會員，現有使用者不受限 Bithumb 方面回應表示，6 個月部分營業停止的範圍預計與 Upbit 相同，僅限制「新會員的虛擬資產移轉（出金）」。現有使用者的韓元及虛擬資產出入金與交易將維持正常運作。 不過，目前這僅為事前通知階段。Bithumb 將有機會提交申覆意見，最終制裁力度將由 FIU 制裁審議委員會在 3 月 16 日決定。 韓國五大交易所逐一受罰 韓國自 2025 年起對五大原幣（韓元）虛擬資產交易所——Upbit、Bithumb、Coinone、Korbit、GOPAX——展開全面 AML 合規檢查。截至目前的處分進度： Upbit（Dunamu）：3 個月部分營業停止 + 352 億韓元罰款（已提起行政訴訟暫停執行） Korbit：27.3 億韓元罰款 + 機關警告 Bithumb：6 個月部分營業停止 + CEO 問責（事前通知階段） Coinone、GOPAX：尚待公布 Bithumb 的 6 個月停業期較 Upbit 的 3 個月更長，反映出 FIU 認定其違規情節較為嚴重。對於正積極推動美國 IPO 上市的 Bithumb 而言，這項處分無疑將增添不確定性。 相關報導 韓國Bithumb交易所黑料連爆》涉花30億韓元為前CEO買房遭搜查、上幣中介費200萬美元起跳 韓國第二大》Bithumb 交易所考慮美國 IPO 上市，能否甩開醜聞陰影重奪龍頭寶座？ 韓國交易所｜警方證實：Bithumb負責人因「詐欺罪嫌」移送檢方，前最大股東也遭起訴〈Bithumb遭韓國FIU懲罰「6 個月營業停止」，CEO 遭究責：違反 KYC 與反洗錢規定〉。